金元证券股份有限公司 关于宝泰隆新材料股份有限公司 2018年度持续督导报告书 金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“保荐机构”）作为宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“宝泰隆”或“公司”）2017年非公开发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，开展了宝泰隆2018年度持续督导工作，具体情况如下： 一、2018年度持续督导工作情况 （一）日常持续督导工作 金元证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查、高管访谈等方式对宝泰隆进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作： 序号 督导事项 工作内容 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已根据持续督导工作制度与公司 1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 制定并实施持续督导工作计划。 作计划。 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构同公司签订保荐协议，其中明确 2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 双方在持续督导期间的权利义务，上述协 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 议已报上海证券交易所备案。 的权利义务，并报上海证券交易所备案。 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 2018年持续督导期间，保荐代表人及项 3 职调查、高管访谈等方式开展持续督导工 目组人员通过日常沟通、定期或不定期回 作。 访、现场检查、对高管访谈等方式，对宝 泰隆开展了持续督导工作。 持续督导期间，按照有关规定对上市公司 经核查，2018年持续督导期间公司未发 4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 生按有关规定保荐机构须公开发表声明的 前向上海证券交易所报告，经上海证券交 违法违规事项。 易所审核后在指定媒体上公告。 持续督导期间，上市公司或相关当事人出 现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 现或应当发现之日起五个工作日内向上海 经核查，2018年持续督导期间上市公司 5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 或相关当事人未出现违法违规、违背承诺 或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 等事项。 事项的具体情况，保荐人采取的督导措施 等。 督导上市公司及其董事、监事、高级管理 经核查，2018年持续督导期间公司及其 6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 董事、监事和高级管理人员均未发生违法 券交易所发布的业务规则及其他规范性文 违规行为及不履行其所作承诺等情况。 件，并切实履行其所做出的各项承诺。 7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构核查了公司执行《公司章程》、 理制度，包括但不限于股东大会、董事 三会议事规则、关联交易、信息披露等相 会、监事会议事规则以及董事、监事和高 关制度的履行情况。 级管理人员的行为规范等。 督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，包括但不限于财务管理制度、会计核 保荐机构对公司的内控制度的设计、实施 8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 和有效性进行了核查，公司内控制度基本 用、关联交易、对外担保、对外投资、对 符合相关法规要求并得到了执行，有利于 子公司的控制等重大经营决策的程序与规 公司的规范运行。 则等。 督导上市公司建立健全并有效执行信息披 保荐机构对公司的信息披露制度体系进行 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 核查，审阅了信息披露文件及其他相关文 9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证 件。详见本持续督导报告书之“二、信息 券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 披露审阅情况”。 导性陈述或重大遗漏。 对上市公司的信息披露文件及向中国证监 会、上海证券交易所提交的其他文件进行 10 事前审阅，对存在问题的信息披露文件应 及时督促上市公司予以更正或补充，上市 保荐机构对上市公司的信息披露文件及向 公司不予更正或补充的，应及时向上海证 上海证券交易所提交的其他文件进行了事 券交易所报告。 前审阅或者在规定期限内进行事后审阅。 对上市公司的信息披露文件未进行事前审 详见本持续督导报告书之“二、信息披露 阅的，应在上市公司履行信息披露义务后 审阅情况”。 五个交易日内，完成对有关文件的审阅工 11 作，对存在问题的信息披露文件应及时督 促上市公司更正或补充，上市公司不予更 正或补充的，应及时向上海证券交易所报 告。 关注上市公司或其控股股东、实际控制 经核查，公司或其控股股东、实际控制 人、董事、监事、高级管理人员受到中国 人、董事、监事、高级管理人员2018年 12 证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 度未受到中国证监会行政处罚、上海证券 分或者被上海证券交易所出具监管关注函 交易所纪律处分或者被上海证券交易所出 的情况，并督促其完善内部控制制度，采 具监管关注函的情况。 取措施予以纠正。 持续关注上市公司及控股股东、实际控制 经核查，2018年持续督导期间公司及控 13 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 股股东、实际控制人等均履行了相关承 东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 诺。 时向上海证券交易所报告。 关注公共传媒关于上市公司的报道，及时 针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 在持续督导期间内保荐机构密切关注公共 市公司存在应披露未披露的重大事项或与 传媒关于上市公司的报道并及时针对市场 14 披露的信息与事实不符的，应及时督促上 传闻进行核查，未发现上市公司存在市场 市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 传闻中应披露未披露的重大事项或与披露 予披露或澄清的，应及时向上海证券交易 的信息与事实不符的事项。 所报告。 发现以下情形之一的，保荐人应督促上市 公司做出说明并限期改正，同时向上海证 券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反 《上市规则》等上海证券交易所相关业务 规则；（二）证券服务机构及其签名人员 15 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 经核查，2018年持续督导期间公司不存 性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他 在该等情况。 不当情形；（三）上市公司出现《保荐办 法》第七十一条、第七十二条规定的情 形；（四）上市公司不配合保荐人持续督 导工作；（五）上海证券交易所或保荐人 认为需要报告的其他情形。 制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计 16 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 划，并明确了现场检查的工作要求，保荐 质量。 人及持续督导专员严格按照工作计划和工 作要求开展现场检查。 上市公司出现以下情形之一的，应自知道 或应当知道之日起十五日内或上海证券交 易所要求的期限内，对上市公司进行专项 现场检查：（一）控股股东、实际控制人 或其他关联方非经营性占用上市公司资 17 金；（二）违规为他人提供担保；（三） 经核查，2018年持续督导期间公司未发 违规使用募集资金；（四）违规进行证券 生该等情况。 投资、套期保值业务等；（五）关联交易 显失公允或未履行审批程序和信息披露义 务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上 年同期下降50%以上；（七）上海证券交 易所要求的其他情形。 （二）募集资金使用督导情况 公司建立了募集资金管理制度，对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等内容进行了明确规定；公司较好地执行了这些规章制度。 保荐机构查询了公司2017年非公开发行股票募集资金专户情况，按月收集了募集资金专户的银行流水，抽查了2018年度募集资金投资项目的支出凭证，认为募集资金专户存储制度被严格执行，募集资金投资项目按照募集资金使用计划推进，募集资金三方监管协议得到有效执行。 （三）保荐机构出具的相关文件 序号 签署时间 相关文件 1 2018.1.11 金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司使用部分闲置 募集资金临时补充流动资金的核查意见 2 2018.1.30 金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行限 售股上市流通的核查意见 3 2018.3.30 金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司2017年度募 集资金存放与使用情况的核查意见 4 2018.4.2 金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司持续督导现场 检查报告 5 2018.4.2 金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司2017年度持 续督导报告书 6 2018.6.22 金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司使用部分闲置 募集资金人民币3亿元临时补充流动资金的核查意见 7 2018.7.27 金元证券股份有限公司关于上海证券交易所《关于对宝泰隆新材料股 份有限公司向关联方出售资产事项的问询函》相关问题之回复意见 8 2018.8.16 金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司使用部分闲置 募集资金人民币1.5亿元临时补充流动资金的核查意见 9 2018.9.3 金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行限 售股上市流通的核查意见 10 2018.12.28金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司使用部分闲置 募集资金人民币5000万元临时补充流动资金的核查意见 二、信息披露审阅情况 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对宝泰隆2018年度公开披露的定期报告和临时公告进行了审阅，重点审阅“三会”会议的召集与召开程序是否合法、合规，会议提案与表决程序是否符合相关法律法规和公司章程，披露内容是否真实、准确、完整，以确保公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2018年度，宝泰隆的临时公告情况如下： 序号 公告编号 公告名称 公告日期 1 临2018-001号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权补 2018.1.4 充质押公告 2 临2018-002号 宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行2017年 2018.1.9 公司债券（第一期）2018年付息公告 3 临2018-003号 宝泰隆新材料股份有限公司关于获得政府补助的 2018.1.11 公告 4 临2018-004号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第十五 2018.1.12 次会议决议公告 5 临2018-005号 宝泰隆新材料股份有限公司募集资金临时补充流 2018.1.12 动资金公告 6 临2018-006号 宝泰隆新材料股份有限公司2018年第一次临时 2018.1.12 股东大会决议公告 7 临2018-007号 宝泰隆新材料股份有限公司2017年年度业绩预 2018.1.30 增公告 8 临2018-008号 宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行限售股上 2018.1.31 市流通公告 9 临2018-009号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解 2018.2.6 除质押的公告 10 临2018-010号 宝泰隆新材料股份有限公司关于更换持续督导保 2018.3.10 荐代表人的公告 11 临2018-011号 宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行2017年 2018.3.20 公司债券（第二期）2018年付息公告 12 临2018-012号 宝泰隆俗人材料股份有限公司关于变更会计师事 2018.3.24 务所的补充说明公告 13 临2018-013号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第十六 2018.4.3 次会议决议公告 14 临2018-014号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第十四 2018.4.3 次会议决议公告 15 临2018-015号 宝泰隆新材料股份有限公司关于会计政策变更的 2018.4.3 公告 16 临2018-016号 宝泰隆新材料股份有限公司关于计提资产减值准 2018.4.3 备的公告 17 临2018-017号 宝泰隆新材料股份有限公司关于公司募集资金存 2018.4.3 放与实际使用情况的专项报告 18 临2018-018号 宝泰隆新材料股份有限公司2017年度主要经营 2018.4.3 数据的公告 19 临2018-019号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解 2018.4.21 除质押的公告 20 临2018-020号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第十七 2018.4.26 会议决议公告 21 临2018-021号 宝泰隆新材料股份有限公司对外投资公告 2018.4.26 22 临2018-022号 宝泰隆新材料股份有限公司2018年第一季度主 2018.4.26 要经营数据的公告 23 临2018-023号 宝泰隆新材料股份有限公司关于召开2017年年 2018.4.26 度股东大会的通知 24 临2018-024号 宝泰隆新材料股份有限公司关于职工监事辞职及 2018.4.26 补选职工监事的公告 25 临2018-025号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东部分股 2018.5.9 权质押公告 26 临2018-026号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权补 2018.5.11 充质押公告 27 临2018-027号 宝泰隆新材料股份有限公司关于全资子公司更名 2018.5.15 的公告 28 临2018-028号 宝泰隆新材料股份有限公司关于提前归还临时补 2018.5.15 充流动资金的募集资金的公告 29 临2018-029号 宝泰隆新材料股份有限公司2017年年度股东大 2018.5.17 会决议公告 30 临2018-030号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第十八 2018.5.17 次会议决议公告 31 临2018-031号 宝泰隆新材料股份有限公司关于提前归还临时补 2018.5.22 充流动资金的募集资金的公告 宝泰隆新材料股份有限公司关于参加黑龙江辖区 32 临2018-032号 上市公司2018年度投资者网上集体接待日活动 2018.6.6 的公告 33 临2018-033号 宝泰隆新材料股份有限公司关于提前归还临时补 2018.6.9 充流动资金的募集资金的公告 34 临2018-034号 宝泰隆新材料股份有限公司2017年年度权益分 2018.6.20 派实施公告 35 临2018-035号 宝泰隆新材料股份有限公司对外投资进展公告 2018.6.22 36 临2018-036号 宝泰隆新材料股份有限公司募集资金临时补充流 2018.6.23 动资金公告 37 临2018-037号 宝泰隆新材料股份有限公司关于监事辞职的公告 2018.6.28 38 临2018-038号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第二十 2018.6.29 次会议决议公告 39 临2018-039号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第十七 2018.6.29 次会议决议公告 40 临2018-040号 宝泰隆新材料股份有限公司全资子公司七台河宝 2018.6.29 泰隆供热有限公司发行资产支持证券公告 41 临2018-041号 宝泰隆新材料股份有限公司关于对限制性股票回 2018.6.29 购价格进行调整的公告 42 临2018-042号 宝泰隆新材料股份有限公司关于回购注销部分激 2018.6.29 励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告 43 临2018-043号 宝泰隆新材料股份有限公司关于回购注销部分限 2018.6.29 制性股票通知债权人的公告 44 临2018-044号 宝泰隆新材料股份有限公司关于召开2018年第 2018.6.29 二次临时股东大会的通知 45 临2018-045号 宝泰隆新材料股份有限公司关于与全资子公司签 2018.7.7 署《合并协议》的公告 46 临2018-046号 宝泰隆新材料股份有限公司关于2018年第二次 2018.7.7 临时股东大会增加临时提案的公告 47 临2018-047号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权补 2018.7.13 充质押公告 48 临2018-048号 宝泰隆新材料股份有限公司2018年第二次临时 2018.7.17 股东大会决议公告 49 临2018-049号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第二十 2018.7.18 二次会议决议公告 50 临2018-050号 宝泰隆新材料股份有限公司关联交易公告 2018.7.18 51 临2018-051号 宝泰隆新材料股份有限公司2018年半年度业绩 2018.7.18 预增公告 52 临2018-052号 宝泰隆新材料股份有限公司关联交易更正公告 2018.7.19 53 临2018-053号 宝泰隆新材料股份有限公司关于收到上海证券交 2018.7.19 易所问询函的公告 54 临2018-054号 宝泰隆新材料股份有限公司关于延期回复上海证 2018.7.25 券交易所问询函的公告 55 临2018-055号 宝泰隆新材料股份有限公司关于对上海证券交易 2018.7.28 所问询函的回复公告 56 临2018-056号 宝泰隆新材料股份有限公司关于提前归还临时补 2018.8.4 充流动资金的募集资金公告 57 临2018-057号 宝泰隆新材料股份有限公司关于提前归还临时补 2018.8.11 充流动资金的募集资金公告 58 临2018-058号 宝泰隆新材料股份有限公司关于独立董事辞职的 2018.8.16 公告 59 临2018-059号 宝泰隆新材料股份有限公司募集资金临时补充流 2018.8.17 动资金公告 60 临2018-060号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第二十 2018.8.28 四次会议决议公告 61 临2018-061号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第二十 2018.8.28 次会议决议公告 62 临2018-062号 宝泰隆新材料股份有限公司2018年上半年募集 2018.8.28 资金存放与实际使用情况的专项报告 63 临2018-063号 宝泰隆新材料股份有限公司日常关联交易公告 2018.8.28 64 临2018-064号 宝泰隆新材料股份有限公司2018年半年度主要 2018.8.28 经营数据的公告 65 临2018-065号 宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行限售股上 2018.9.4 市流通公告 66 临2018-066号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解 2018.9.4 除质押及再质押的公告 67 临2018-067号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解 2018.9.8 除质押及再质押的公告 68 临2018-068号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解 2018.9.15 除质押及再质押的公告 69 临2018-069号 宝泰隆新材料股份有限公司关联交易公告 2018.9.18 70 临2018-070号 宝泰隆新材料股份有限公司关于控股股东股权解 2018.9.21 除质押公告 71 临2018-071号 宝泰隆新材料股份有限公司关于50吨/年物理法 2018.10.9 石墨烯项目进展情况的公告 72 临2018-072号 宝泰隆新材料股份有限公司关于部分限制性股票 2018.10.19 回购注销完成的公告 73 临2018-073号 宝泰隆新材料股份有限公司签订合作协议公告 2018.10.24 74 临2018-074号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第二十 2018.10.30 六次会议决议公告 75 临2018-075号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第二十 2018.10.30 一次会议决议公告 76 临2018-076号 宝泰隆新材料股份有限公司关于修订《公司章 2018.10.30 程》的公告 77 临2018-077号 宝泰隆新材料股份有限公司2018年1-3季度主要 2018.10.30 经营数据的公告 78 临2018-078号 宝泰隆新材料股份有限公司关于召开2018年第 2018.10.29 三次临时股东大会的通知 79 临2018-079号 宝泰隆新材料股份有限公司关于2017年限制性 2018.11.3 股票激励计划第一个解锁期暨上市公告 80 临2018-080号 宝泰隆新材料股份有限公司关于“17宝材01”非公 2018.11.7 开发行公司债券回售公告 81 临2018-081号 宝泰隆新材料股份有限公司关于董事及高管人员 2018.11.7 减持股份计划的公告 82 临2018-082号 宝泰隆新材料股份有限公司关于全资子公司完成 2018.11.9 注销登记的公告 83 临2018-083号 宝泰隆新材料股份有限公司关于焦炭制30万吨 2018.11.9 稳定轻烃（转型升级)项目进展情况的公告 84 临2018-084号 宝泰隆新材料股份有限公司关于“17宝材01”非公 2018.11.16 开发行公司债券回售申报情况的公告 85 临2018-085号 宝泰隆新材料股份有限公司关于煤矿关闭整合进 2018.11.16 展情况的公告 86 临2018-086号 宝泰隆新材料股份有限公司2018年第三次临时 2018.11.17 股东大会决议公告 87 临2018-087号 宝泰隆新材料股份有限公司关于提前归还临时补 2018.12.11 充流动资金的募集资金公告 88 临2018-088号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届董事会第二十 2018.12.29 七次会议决议公告 89 临2018-089号 宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第二十 2018.12.29 二次会议 90 临2018-090号 宝泰隆新材料股份有限公司募集资金临时补充流 2018.12.29 动资金公告 91 临2018-091号 宝泰隆新材料股份有限公司为黑龙江省鑫正投资 2018.12.29 担保集团有限公司提供反担保的公告 92 临2018-092号 宝泰隆新材料股份有限公司收购资产公告 2018.12.29 93 临2018-093号 宝泰隆新材料股份有限公司关于诉讼的进展报告 2018.12.29 2018年度，保荐代表人现场列席公司董事会1次。保荐代表人详细了解了公司董事会及股东大会召开情况，查阅相关文件，认为公司职能机构能认真履行职责， 注重维护公司和全体股东的利益。 经核查，金元证券认为，宝泰隆按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项 经核查，上市公司在2018年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定的应该向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。 （本页无正文，为《金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司2018年度持续督导报告书》之签字盖章页） 保荐代表人签字： 张敏 刘啸波 金元证券股份有限公司 年 月 日