证券代码：300207              证券简称：欣旺达             公告编号：
<欣>
 2015-032
                        欣旺达电子股份有限公司
               关于预留部分限制性股票授予完成的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）已完成《欣旺达电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）所涉预留限制性股票的授予登记工作。现对有关事项公告如下：
    一、预留部分限制性股票的授予情况
    1、授予日：2015年4月30日
    2、授予数量：公司向34名激励对象授予预留部分限制性股票192.25万股，占公司本次授予前股本总额的0.31%。
    3、授予价格：预留部分限制性股票的授予价格为9.93元/股。预留限制性股票的授予价格根据第三届董事会第七次会议决议公告前20个交易日公司股票交易均价19.86元的50%确定。
    4、标的股票来源：本次股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
    5、激励对象：激励计划涉及的激励对象共计34人，包括公司及子公司中高层管理人员、关键技术（业务）人员等。激励对象名单已经公司监事会核实，具体分配如下表：
                                           占预留部分授予
                            授予限制性股                   占公司总股本的
            激励对象                       限制性股票总量
                            票数量（万股）                    比例（%）
                                               的比例
      中高层管理人员、关键     192.25          100%           0.31%
      技术人员（共计34人）
   注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
    6、解锁时间安排：本次预留的限制性股票自欣旺达向激励对象授予之日起12个月为锁定期，在锁定期内，激励对象获授的限制性股票被锁定，不得转让；
锁定期后为解锁期，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可分2次申请解锁：授予日后12个月后至24个月内、授予日24个月后至36个月内可分别解锁当次获授标的股票总数的50%和50%。
    解锁后的标的股票可依法自由流通。若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注销。
    7、解锁条件：解锁期内，激励对象申请根据本限制性股票激励计划获授的标的股票的解锁，必须同时满足以下条件：
    （1）公司未发生如下任一情形：
    ①公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    ②公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
    ③中国证监会认定的其他情形。
    (2)激励对象未发生如下任一情形：
    ①最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
    ②最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
    ③具有《公司法》规定的不得担任公司董事和高级管理人员情形的；
    ④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
    (3)公司业绩条件：
    对于公司向激励对象授予的预留限制性股票，激励对象每一次申请标的股票解锁的公司业绩条件为：
   锁定期           解锁安排                 公司业绩考核条件            解锁比例
                                      2015年度归属于上市公司股东的扣除
               第一批于预留限制性股  非经常性损益的净利润较2013年增长
               票授予日12个月后至24                                         50%
                                      率不低于45%，营业收入较2013年增
自预留限制性        个月内解锁       长率不低于55%。
股票授予日后
               第二批于预留限制性股  2016年度归属于上市公司股东的扣除
的12个月       票授予日24个月后至36  非经常性损益的净利润较2013年增长     50%
                    个月内解锁       率不低于75%，营业收入较2013年增
                                      长率不低于100%。
    注：如果公司当年发生公开发行或非公开发行等再融资行为，则新增加的净资产对应营业收入和净利润额不计入当年营业收入和净利润净增加额的计算。
    上述财务指标以公司当年经审计并公告的财务报告为准。根据《企业会计准则》及有关规定，实施本激励计划（草案）发生的激励成本应当计入公司相关成本费用，并在经常性损益中列支。
    如达不到上述条件的，该年度应予解锁的限制性股票不得解锁，公司将以授予价格加上中国人民银行公布的定期存款基准利率计算的利息回购未能解锁的标的股票。
    (4)个人业绩条件：
    激励计划中预留部分激励对象获授限制性股票的授予条件为：激励对象2014年个人考核合格。
    8、激励对象名单、获授数量及实际认购数量情况
                                          获授限   占预留部分   限制性股票
序                                       制性股   授予限制性   预留部分占
        姓名            职位
号                                       票数量   股票总量的   当前公司总
                                         （万股）     比例      股本的比例
 1     安屹       采购部副总经理       37.5       19.51%       0.0596%
 2    贺小鹏       信息中心总监        12.5       6.50%        0.0199%
 3    廖林风    事业部资深工程师       10        5.20%        0.0159%
 4     周瑜         事业部经理           10        5.20%        0.0159%
 5    王美玉     产业发展部经理       8.75       4.55%        0.0139%
 6     邓瑶     信息中心高级经理       7.5        3.90%        0.0119%
 7    朱泽琼     事业部销售副总       6.25       3.25%        0.0099%
 8    王秀峰    采购中心采购专员      6.25       3.25%        0.0099%
 9    陈秋果     产业发展部经理         5         2.60%        0.0080%
10   肖海伟     事业部销售副总         5         2.60%        0.0080%
11    赖杏        研发中心主管          5         2.60%        0.0080%
12   王伟璋     事业部副总经理         5         2.60%        0.0080%
13   易行云   研发中心资深工程师     3.75       1.95%        0.0060%
14    李伟     事业部资深工程师      3.25       1.69%        0.0052%
15   陈清华     事业部高级经理       3.25       1.69%        0.0052%
16   聂杰军        事业部经理          3.25       1.69%        0.0052%
17   尹全平     事业部高级经理       3.25       1.69%        0.0052%
18   何启军        事业部经理          3.25       1.69%        0.0052%
19   杨艳彪        事业部经理          3.25       1.69%        0.0052%
20    王民         事业部经理          3.25       1.69%        0.0052%
21   江丽燕        事业部经理          3.25       1.69%        0.0052%
22   李亮平        事业部经理          3.25       1.69%        0.0052%
23   张新业   研发中心资深工程师     2.5        1.30%        0.0040%
24   姚自良        事业部经理          2.25       1.17%        0.0036%
25    黄娟       投资发展部经理       2.25       1.17%        0.0036%
26   刘少泽        事业部主管          1.75       0.91%        0.0028%
27    陈兰        事业部副主管        1.75       0.91%        0.0028%
28   孙家莹        总裁办主管          1.75       0.91%        0.0028%
29    王辉        研发中心经理        1.25       0.65%        0.0020%
                欣旺达电动汽车电池
30    邹懿                                15        7.80%        0.0239%
                      销售副总
                欣旺达电动汽车电池
31   黄永辉                               5         2.60%        0.0080%
                       工程师
                欣旺达电动汽车电池
32    胡磊                               2.5        1.30%        0.0040%
                      高级经理
                欣旺达电动汽车电池
33   李海波                              2.5        1.30%        0.0040%
                        经理
                欣旺达电动汽车电池
34   廖丰行                               2         1.04%        0.0032%
                       工程师
                合计                     192.25     100.00%      0.3057%
    注：获授限制性股票的激励对象名单已于2014年5月30日在中国证监会创业板指定信息披露网站公告，且与本公告完全一致。
    二、本次授予股份认购资金的验资情况
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年05月12日出具信会师报字[2015]第310444号验资报告，审验了公司截至2015年05月11日止新增注册资本实收情况,认为：
    欣旺达原注册资本为人民币628,852,500.00元，股本为人民币
628,852,500.00元。根据欣旺达第三届董事会第七次会议决议，欣旺达申请增加注册资本人民币1,922,500.00元，变更后的注册资本（股本）为人民币
630,775,000.00元。经我们审验，截至2015年5月11日止，欣旺达己收到安屹、贺小鹏等34位股东缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币1,922,500.00元（大写：壹佰玖拾贰万贰仟伍佰元整）。各股东以货币资金出资19,090,425.00元，其中:增加股本1,922,500.00元，增加资本公积17,167,925.00元。
    同时我们注意到，欣旺达本次增资前的注册资本为人民币628,852,500.00元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2015年5月5日出具信会师报字[2015]第310439号验资报告。截至2015年5月11日止，变更后的累计注册资本实收金额为人民币630,775,000.00元，累计股本为人民币
630,775,000.00元。
    三、授予股份的上市日期
    本次预留部分限制性股票的授予日为2015年4月30日，授予股份的上市日期为2015年5月20日。
    四、股本结构变动情况
    根据2015年5月12日公司股本情况，本次股权激励前后公司股本结构变动情况如下：
                                                                         单位：股
                    本次变动前            本次变动增减（+,-）本次变动后
一、有限售条件股份      204,500,545   32.52%        1,922,500        206,423,045  32.73%
1、国家持股                   -           -              -                -          -
2、国有法人持股               -           -              -                -          -
3、其他内资持股               -           -
其中：境内非国有法人持       -           -              -
股
境内自然人持股                -           -
4、外资持股                   -           -              -                -          -
其中：境外法人持股           -           -              -                -          -
境外自然人持股                -           -              -                -          -
5、高管锁定股            186,648,045   29.68%                        186,648,045  29.59%
6、股权激励限售股        17,852,500    2.84%        1,922,500        19,775,000   3.14%
二、无限售条件股份      424,351,955   67.48%           -           424,351,955  67.27%
1、人民币普通股          424,351,955   67.48%           -           424,351,955  67.27%
2、进内上市的外资股          -           -              -                -          -
3、境外上市的外资股          -           -              -                -          -
4、其他                       -           -              -                -          -
三、股份总数             628,852,500   100%        1,922,500        630,775,000   100%
          五、本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
          六、本次限制性股票授予后，按新股本63,077.5万股摊薄计算，公司2014年度每股收益为0.2663元。
          七、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
          本次限制性股票授予完成后，公司总股本由628,852,500股增加至
     630,775,000股，导致公司实际控制人持股比例发生变动。本次限制性股票授予完成前，公司控股股东和实际控制人为王明旺、王威，两人为兄弟关系。其中王威直接持有欣旺达股票65,750,000股，占比10.46%；王明旺直接持有欣旺达股票183,475,725股，占比29.18%，同时王明旺控股的深圳欣明达投资有限公司持有欣旺达股票31,954,825股，占比5.08%。其合计持有欣旺达股票281,180,550股，占比44.72%。
          本次限制性股票授予完成后，公司控股股东和实际控制人仍为王明旺、王威。
     其中王威直接持有欣旺达股票65,750,000股，占比10.42%；王明旺直接持有欣旺达股票183,475,725股，占比29.09%，同时王明旺控股的深圳欣明达投资有限公司持有欣旺达股票31,954,825股，占比5.07%。其合计持有欣旺达股票
281,180,550股，占比44.58%。
    本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
    五、筹集资金的使用计划
    本次向34名激励对象授予预留限制性股票192.25万股，公司将实际募集资金1,909.0425万元，该部分资金公司计划全部用于补充流动资金。
    特此公告。
                                                       欣旺达电子股份有限公司
                                                                 董事会
                                                            2015年5月18日