证券代码：300014            证券简称：亿纬锂能               公告编号：2013-044    

                                      惠州亿纬锂能股份有限公司             

                  关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的公告                            

                       公司及董事会全体成员保证信息     披露的内容真实、准确、完整，没有         

                   虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。       

               惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年09月18日第二届董事会第25                

           次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司《股              

           票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关规定，公司拟将注销股票期权1,106,025               

           份，回购注销限制性股票181,500股。调整后，公司股票期权激励计划所涉期权总数调整为                

           2,706,975份，其中首次授予期权数为2,403,675份，预留期权数为303,300份；限制性股票为                

           148,500股。现将内容公告如下：       

               一、股票期权与限制性股票激励计划概述       

              （一）公司限制性股票与股票期权激励计划简述         

               1、公司于2011年05月27日分别召开公司第二届董事会第4次会议和第二届监事会第2次会             

           议，审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》；                    

           公司独立董事已就该《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》                

           发表了独立董事意见；上述股权激励计划（草案）公司已上报中国证监会备案。                

               2、根据中国证监会的反馈意见，公司于2012年02月22日召开了第二届董事会第9             次会议、  

           第二届监事会第5次会议，对《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草              

           案）》进行修订，并审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计                  

           划（草案修订稿）》（以下简称《股权激励计划》）；公司独立董事就该股权激励计划发表                      

           了独立董事意见。   

               3、《股权激励计划》经中国证监会备案无异议后，2012年04月20日，公司召开了2011                  

           年度股东大会审议通过了《股票期权激励计划》以及《授权董事会办理公司股票期权激励计                 

           划相关事宜的议案》，授权董事会确定期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予                 

           股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。        

               4、2012   年05月08日公司召开第二届董事会第11次会议审议通过了《关于公司限制性股             

           票和股票期权激励计划调整的议案》。本次调整后，限制性股票数量为48.75万股，股票期权                 

           为460.65万份，本次调整后的股票期权与限制性股票总数占公司总股本的比例为              2.57%，激  

           励对象133人，并确定本次股权激励计划授予日为2012年05月08日。            

               5、2012年08月17日公司召开第二届董事会第14次会议审议通过了《关于公司限制性股票              

           和股票期权激励计划调整的议案》。经本次调整后，股票期权为441.45              万份，其中预留股票   

                                                         1/9

           期权50.55万份；限制性股票数量为33.00万份，本次调整后的股票期权与限制性股票总数占                

           公司总股本的2.40%，激励对象128人。        

               6、2013年04月26日，公司第二届董事会第21次会议审议通过了《关于
<股票期权与限制 性股票激励计划>
 预留期权授予相关事项的议案》，同意向10名激励对象授予50.55万份预留股              

           票期权，确定预留股票期权授予日为2013年04月26日，预留股票期权行权价格为15.00元。审                

           议通过了《关于对
 <股票期权与限制性股票激励计划>
  首次授予激励对象及数量进行调整的方 案》，激励对象人数由128名调整为107名，首次授予的股票期权数量由390.9万份调整为330.75 万份。独立董事已对此发表无异议的独立意见，同意对首次授予激励对象及股票期权数量进 行调整。 7、2013年05月13日，公司第二届董事会第22次会议审议通过了《关于对
  <股票期权与限 制性股票激励计划>
   第一期行权价格调整的议案》，同意股票期权第一期行权价格由14.98元 调整到14.88元。并经独立董事事前认可，并出具了独立董事专项意见。 二、本次股票期权注销原因及数量 1、股票期权注销及限制性股票回购注销的数量 (1）根据《股权激励计划》中第七章公司与激励对象各自的权利义务中的第二点“激励 对象的权利与义务”第 7条规定：激励对象在行权前离职的，取消其期权，激励对象在行权 后离职的，自离职之日起2年内不得从事相同或类似相关工作，但最后一次行权后满2年才离 职的除外。激励对象违反本条规定的，激励对象应当将其因行权所得全部收益返还给公司， 并承担与其行权所得收益同等金额的违约金，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿 责任。 因此公司应将原激励对象，现已离职人员彭静、陈春洪、周林阳、杨维元、蔡安禄、王 春永共6人已授予的未获准行权的119,700份股票期权予以注销。(含此6人未达第二个行权期 条件可行权数量) (2)根据国富浩华会计师事务所出具的国浩审字[2013]835A0001号2012年审计报告，公 司2012 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为88,774,917.45元，2010年扣 除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润为53,196,164.60元，增长比例是66.88%，加权 平均净资产收益率14.32%。以上指标未达到公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修 订稿）》首次授予权益工具的第二个行权期、预留期权的第一个行权期以及限制性股票的第 一次解锁条件的业绩考核条件，即“2012 年净利润相比2010年增长不低于70%”的条件。 根 据《股权激励计划》的规定，如达不到行权条件的，则当期的股票期权不得行权，由公司注 销。若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票不得 解锁并由公司回购注销；因此，公司拟将未达到行权条件的首次授予的股票期权的第二个行 权期的784,125份（占总股票期权的25%）股票期权予以注销，未达到行权条件的预留期权的 第一个行权期的202,200份（占预留期权的40%）股票期权予以注销，未达到限制性股票解锁 条件的第一个解锁期的181,500份（占总限制性股票55%）限制性股票予以回购注销。 2/9 综上所述，共计注销股票期权1,106,025份，回购注销限制性股票181,500份。 2、限制性股票回购注销的价格 根据《股权激励计划》中的限制性股票回购价格的调整方法中规定：若在授予日后，亿 纬锂能发生派发现金红利、送红股、公积金转增股本或配股等影响公司总股本数量或公司股 票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的 调整。调整方法如下：（1）因派息应做的回购价格调整为：P＝P0�V其中：P为调整后的回 购价格，P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额。 根据公司2012年股东大会审议通过的《关于2012 年度利润分配的议案》，以2012年末总 股本198,330,000股为基数，每10股派发1.00元（含税）现金股利分红，合计19,833,000.00 元。 因此，本次拟回购注销限制性股票的回购价格为7.28元（回购价7.28元=授予价7.38元- 每股的派息额0.10元）。 经上述调整，公司股权激励对象获授的股票期权及限制性股票数量明细变动如下： 1）首次授予的股票期权 序 已获授的股票 可行权股票 拟注销股 剩余已获授股 姓名 职务 号 期权总数量 期权数量 票期权数量 票期权数量 1 王世峰 事业部总经理 120,000 36,000 30,000 90,000 2 于东生 营销中心总经理 96,000 28,800 24,000 72,000 3 唐秋英 董事会秘书&财务总监 96,000 28,800 24,000 72,000 4 李芬 子公司总经理 96,000 28,800 24,000 72,000 5 张方胜 助理工程师 96,000 28,800 24,000 72,000 6 艾新平 董事 78,000 23,400 19,500 58,500 7 祝媛 副总工程师（资深） 78,000 23,400 19,500 58,500 子公司总经理兼研发中 8 吕正中 78,000 23,400 19,500 58,500 心副总工 公司副总经理&事业部 9 韩纪云 78,000 23,400 19,500 58,500 总经理 10 黄国民 事业部总经理 78,000 23,400 19,500 58,500 11 彭爱成 事业部副总经理 37,500 11,250 9,375 28,125 12 梁荣斌 总监 37,500 11,250 9,375 28,125 13 施红兵 销售副总监 37,500 11,250 9,375 28,125 14 康建清 销售经理-高级 37,500 11,250 9,375 28,125 15 徐瑛 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 16 陈小敏 品质总监 37,500 11,250 9,375 28,125 17 张福义 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 18 林锦云 总监 37,500 11,250 9,375 28,125 19 曾文强 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 3/9 20 黎俊 锂亚销售副总监 37,500 11,250 9,375 28,125 21 马成勇 总监 37,500 11,250 9,375 28,125 22 王先文 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 23 李鹏飞 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 24 曾志强 高级工程师 37,500 11,250 9,375 28,125 25 冯俊卿 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 26 侯桃丽 项目总监 37,500 11,250 9,375 28,125 27 邹友生 ED电池技术总监 37,500 11,250 9,375 28,125 28 郑雪红 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 29 丁明军 高级工程师 37,500 11,250 9,375 28,125 30 秦国卉 驻京代表 37,500 11,250 9,375 28,125 31 李艳华 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 32 刘鹏程 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 33 王爱军 经理 37,500 11,250 9,375 28,125 34 刘华军 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 35 杜艳柳 保密办主任 24,000 7,200 6,000 18,000 36 徐红群 副经理 24,000 7,200 6,000 18,000 37 刘亮亮 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 38 张德鹏 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 39 潘火林 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 40 陈平方 高级工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 41 铁登华 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 42 肖乾清 主管-高级 24,000 7,200 6,000 18,000 43 游立 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 44 王冬文 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 45 胡国华 经理 24,000 7,200 6,000 18,000 46 张彩燕 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 47 李亚德 经理-工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 48 桑田 经理 24,000 7,200 6,000 18,000 49 夏广伟 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 50 李黄节 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 51 张海波 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 52 杨赞 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 53 庞苗 副经理 24,000 7,200 6,000 18,000 54 喻建新 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 55 乔富军 项目总监 24,000 7,200 6,000 18,000 56 何盈深 经理 24,000 7,200 6,000 18,000 57 余思恩 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 4/9 58 侯永坤 主管-高级 24,000 7,200 6,000 18,000 59 高回春 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 60 王志强 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 61 李廷杰 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 62 王振 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 63 易杰辉 销售经理 24,000 7,200 6,000 18,000 64 唐吉 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 65 袁志山 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 66 旷丽虹 经理 24,000 7,200 6,000 18,000 67 吴家军 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 68 刘冬 经理-工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 69 黄红良 项目总监 24,000 7,200 6,000 18,000 70 许铁 营销师 24,000 7,200 6,000 18,000 71 王波 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 72 吴小亮 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 73 庞日军 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 74 吴瑜甫 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 75 周振文 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 76 张伟强 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 77 彭艳花 工程师 24,000 7,200 6,000 18,000 78 钟侦向 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 79 梁乔凌 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 80 张方新 主管 24,000 7,200 6,000 18,000 81 孙学成 副经理 12,000 3,600 3,000 9,000 82 赖心亿 助理工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 83 陈玉梅 主管 12,000 3,600 3,000 9,000 84 万少平 主管 12,000 3,600 3,000 9,000 85 胡宏 助理工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 86 李娴 主管 12,000 3,600 3,000 9,000 87 阳发浦 助理工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 88 李小东 助理工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 89 罗科爽 助理工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 90 杨光 主管 12,000 3,600 3,000 9,000 91 胡根平 工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 92 陈江峰 副经理 12,000 3,600 3,000 9,000 93 曹浪 主管 12,000 3,600 3,000 9,000 94 赖旭彬 主管-助理物流师 12,000 3,600 3,000 9,000 95 张国栋 工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 5/9 96 沈军 主管-助理工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 97 顾威 主管-助理工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 98 陈莉军 助理工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 99 龙培英 助理工程师 12,000 3,600 3,000 9,000 100 刁秀兰 主管-助理 12,000 3,600 3,000 9,000 101 邓超 技术员 12,000 3,600 3,000 9,000 小计 3,136,500 940,950 784,125 2,352,375 离职人员（6人） 171,000 51,300 119,700 51,300 合计 3,307,500 992,250 903,825 2,403,675 2）股票期权的预留期权 获授的股票期 拟注销股 剩余已获授 序号 姓 名 职 务 权份数(万份) 票期权数量 股票期权 公司副总经理&事 1 韩纪云 42,000 16,800 25,200 业部总经理 2 潘军营 公司副总经理 120,000 48,000 72,000 3 刘永 总监 78,000 31,200 46,800 4 焦坤 总监 78,000 31,200 46,800 5 马成勇 总监 40,500 16,200 24,300 6 龙猛 EC电池技术总监 37,500 15,000 22,500 7 李小平 营销师 32,000 12,800 19,200 8 李波 营销师 32,000 12,800 19,200 9 张文文 销售经理 32,000 12,800 19,200 10 乔富军 项目总监 13,500 5,400 8,100 合 计 505,500 202,200 303,300 3）限制性股票 拟回购注销 剩余已获授 已授予限制性 序号 姓名 职务 限制性股票 限制性股票 股票数量 数量 数量 1 王世峰 事业部总经理 225,000 123,750 101,250 2 曾文强 经理 45,000 24,750 20,250 3 李亚德 经理-工程师 15,000 8,250 6,750 6/9 4 胡国华 经理 15,000 8,250 6,750 5 刘亮亮 主管 15,000 8,250 6,750 6 刘鹏程 经理 15,000 8,250 6,750 合计 330,000 181,500 148,500 三、回购股份的相关说明 内容 说明 回购股票种类 02 股权激励限售股 回购股票数量（股） 181,500 占已获授股权激励限制性股票总数量的比例 55% 占总股本比例 0.09% 回购单价（元） 7.28 回购资金总额（元） 1,321,320.00 资金来源 不适用 四、预计回购前后公司股权结构的变动情况表 本次变动前 本次变动后 本次回购 股份性质 注销数量 数量 比例(%) 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 44,997,662 22.59% 181,500 44,816,162 22.52% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 35,023,837 17.58% 181,500 34,842,337 17.51% 其中：境内法人持股 33,780,742 16.96% 33,780,742 16.97% 境内自然人持股 1,243,095 0.62% 181,500 1,061,595 0.53% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 9,973,825 5.01% 9,973,825 5.01% 二、无限售条件股份 154,200,388 77.41% 154,200,388 77.48% 1、人民币普通股 154,200,388 77.41% 154,200,388 77.48% 2、境内上市的外资股 7/9 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 199,198,050 100.00% 181,500 199,016,550 100.00% 五、对公司业绩的影响 本次回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权事项不会对公司的经营业绩产生重大 影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力 为股东创造价值。 六、独立董事意见 经核查，我们认为：鉴于公司原激励对象彭静、陈春洪、周林阳、杨维元、蔡安禄、王 春永共6人因辞职而不再符合激励条件，且公司2012年度净利润未达到公司《股票期权与限制 性股票激励计划（草案修订稿）》首次授予权益工具的第二个行权期、预留期权的第一个行 权期以及限制性股票的第一次解锁条件的业绩考核条件，即“2012 年净利润相比2010年增长 不低于70%”。我们同意公司根据《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定， 将原激励对象彭静、陈春洪、周林阳、杨维元、蔡安禄、王春永共6人已授予的未获准行权的 119,700份股票期权予以注销，将未达到行权条件的首次授予的股票期权的第二个行权期的 784,125份（占总股票期权的25%）股票期权予以注销，未达到行权条件的预留期权的第一个 行权期的202,200份（占预留期权的40%）股票期权予以注销，未达到限制性股票解锁条件的 第一个解锁期的181,500份（占总限制性股票55%）限制性股票予以回购注销。 我们认为公司本次回购注销行为合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也 不会影响公司管理团队的勤勉尽职。 七、监事会意见 公司监事会经核查后认为： 1、公司原激励对象彭静、陈春洪、周林阳、杨维元、蔡安禄、王春永共6人因辞职而 不再符合激励条件，同意公司按照《限制性股票与股票期权激励计划（草案）》规定将原激 励对象彭静、陈春洪、周林阳、杨维元、蔡安禄、王春永共6人已授予的未获准行权的119,700 份股票期权予以注销； 2、公司2012年度净利润未达到公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》 首次授予权益工具的第二个行权期、预留期权的第一个行权期以及限制性股票的第一次解 锁条件的业绩考核条件，即“2012 年净利润相比2010年增长不低于70%”的条件。我们同 意公司根据《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，将未达到行权条 件的首次授予权益工具的第二个行权期的784,125份（占总股票期权的25%）股票期权予以 注销，未达到行权条件的预留期权的第一个行权期的202,200份（占预留期权的40%）股票 8/9 期权予以注销，未达到限制性股票解锁条件的第一个解锁期的181,500份（占总限制性股 票55%）限制性股票予以回购注销。 公司本次关于股票期权注销及限制性股票回购注销的程序符合公司股权激励计划的规 定。 八、律师法律意见书结论性意见 广东华商律师事务所律师认为：亿纬锂能本次注销部分股票期权及回购注销部分限制 性股票事宜已获得现阶段必要的授权与批准，程序合法；回购注销部分限制性股票及注销 部分股票期权事宜的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》、《创业板信 息披露业务备忘录》、《公司章程》及《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》 的有关规定，合法、有效；因本次回购注销部分限制性股票而导致注册资本减少，亿纬锂 能尚需根据《公司法》和《公司章程》规定履行相关法定减资程序。 七、备查文件 1、第二届董事会第25次会议决议； 2、第二届监事会第17次会议决议； 3、独立董事关于相关事项的独立意见； 4、《广东华商律师事务所关于
   <惠州亿纬锂能股份有限公司注销部分已授予股票期权 及回购部分限制性股票相关事项的法律意见书>
    》。 特此公告。 惠州亿纬锂能股份有限公司 董事会 2013年09月18日 9/9