证券代码：002684 证券简称：*ST 猛狮 公告编号：2020-083 广东猛狮新能源科技股份有限公司 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计和审计委员会运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委 是 员会提名，董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 是 门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报 是 告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行 --- --- 一次检查： （1）募集资金的存放与使用 是 （2）对外担保 是 （3）关联交易 是 （4）证券投资 不适用 报告期内未发生该事项。 （5）风险投资 不适用 报告期内未发生该事项。 （6）对外提供财务资助 不适用 报告期内未发生该事项。 （7）购买和***资产 是 （8）对外投资 是 （9）公司大额资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股 是 股东、实际控制人及其关联人资金往来情况 5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审 是 议内部审计部门提交的工作计划和报告。 6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次 内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等 是 内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度 内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计 是 划。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信 是 息内部保密制度。 2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事 务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并 是 及时、完整进行回复。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象 是 签署承诺书。 4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日 内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该 表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档 不适用 报告期内未发生该事项。 等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载， 同时在公司网站（如有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制 度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公 是 开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规 定。 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上 市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事 是 项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在 备忘录上签名确认。 3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大 事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买 卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发 现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信 是 息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否 进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关 情况及处理结果报送深交所和当地证监局。 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代 表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品 是 种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘 书。 5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程 是 序并及时履行信息披露义务。 四、募集资金的内部控制 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集 资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监 是 管协议》。 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使 用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用 是 的真实性和合规性发表意见。 3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资 于持有交易性金融资产和可供***的金融资产、 借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资 是 金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有 价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷 款以及其他变相改变募集资金用途的投资。 4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未 使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集 资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募 不适用 报告期内未发生该事项。 资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷 款。 五、关联交易的内部控制 1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交 易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人 数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联 是 人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日 内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、 准确、完整。 2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次 是 公司与关联人之间的资金往来情况。 3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的 是 审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。 4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、 实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和 是 变相占用上市公司资金的情况。 六、对外担保的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于 对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审 是 议程序的责任追究制度。 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程 是 序并及时履行信息披露义务。 七、重大投资的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重 大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和 是 审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的 规定。 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程 是 序并及时履行信息披露义务。 3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2） 将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十 是 二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动 资金或者归还银行贷款后的十二个月内。 八、其他重要事项 1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股 股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和 公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变 是 化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成 变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声 明及承诺书》的签署和备案工作。 2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并 及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承 是 诺书》后报深交所和公司董事会备案。 3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用 独董姓名 天数 不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理 晏帆 11 和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决 是 张歆 13 议执行情况等进行现场检查。 秦永军 11 广东猛狮新能源科技股份有限公司 董 事 会 二�二�年六月十九日